Un profesionist care conduce şi coordonează activităţile în cauză cu cumpărarea sau vânzarea de produse de investiţii şi servicii financiare, precum titluri de valoare, asigurări şi imobiliare, pentru clientii de firma de brokeraj. Responsabilități includ:

• ecrane, selectează şi angajeaza înregistrate reprezentanţi şi alţi angajaţi.
• Directs inservice formare pentru a îmbunătăţi serviciile client şi de a creşte volumul de vânzări.
• Dezvoltă şi implementează planuri pentru a asigura respectarea lucrătorilor stabilite programe, procedurile şi practicile.
• Stabileşte procedurile de control intern, să controleze conturile de marja, vânzări scurt şi opţiuni şi pentru a reduce erorile de birou şi plângerile clientului.
• Clienţilor recapitulare a tranzacţiilor zilnice pentru a se asigura de conformitate cu normele şi reglementările de agenţii guvernamentale, organismele de reglementare şi bursele de valori mobiliare.
• Operaţiunile de analize pentru a determina zonele unde Costa reduceri ar putea fi puse în aplicare sau a iniţiat programul îmbunătăţiri.
• Evaluează rentabilitatea vânzările brute şi tranzacţii.
• Conduce personalul întâlniri de personal pentru a discuta despre schimbări în politica, redirecţionare de vânzări accent la alte programe, sau să propună metode şi proceduri pentru cota de firma de creşterea volumului de piaţă şi de comerţ locale.
• Explica firmei client de cercetare şi facilităţi de service şi cum pot promova utilizarea instalaţiilor relaţii cu clienţii şi vânzări.
• Pregăteşte rapoarte de activitate pentru evaluarea de către managementul.
• Pot fi obligate să aibă licenţă de agent de valori mobiliare.
• Se poate solicita să aibă experienţă în anumit tip de birou de brokeraj gestionate, precum servicii complete de brokeraj birou, birou discount de brokeraj sau Oficiului de brokeraj întreagă funcţiune/reducere.